סעיף 3 לכללי ניירות ערך (סדרי טיפול בבקשות להתיר פרסומם של תשקיפי חברות ושותפויות), התשע״ח–2017, בקשה לקבלת היתר לפרסום תשקיף.

(א)המציע יחתום על הבקשה ויגיש אותה לרשות לפי טופס ”בקשה להתיר פרסומו של תשקיף“ (ת–001) בצירוף אלה:

(1)טיוטה ראשונה של התשקיף לפי סעיף 6;

(2)בבקשה שמגיש תאגיד המציע לראשונה את ניירות הערך שלו לציבור – עותק ממסמכי ההתאגדות של המציע; בבקשה להתיר פרסום תשקיף שבו מוצעות לראשונה לציבור יחידות השתתפות בשותפות מוגבלת – עותק ממסמכי ההתאגדות ומתעודת הרישום של השותף הכללי והשותף המוגבל; למסמכים האמורים יצורף אישור חתום ביד עורך דין בדבר היותם מעודכנים לתאריך הבקשה;

(3)פרוטוקול מישיבת הדירקטוריון של המציע שבה אושרה טיוטת התשקיף המצורפת לבקשה, או אישור חתום בידי עורך דין, שלפיו אישר דירקטוריון המציע את טיוטת התשקיף המצורפת;

(4)בבקשה שמגישה שותפות מוגבלת המציעה יחידות השתתפות לראשונה לציבור – אישור עקרוני לפי תקנות חישוב המס בשותפויות חיפוש נפט, אישור חתום בידי המפקח שמונה לפי סעיף 65יז(א) לפקודת השותפויות, על הסכמתו העקרונית לשמש מפקח, ואישור חתום ביד הנאמן על הסכמתו העקרונית לשמש נאמן, וכן הסכם הנאמנות והסכם השותפות המוגבלת או טיוטה שלהם;

(5)אם עורך דין מייצג את המציע לפני הרשות – ייפוי כוח שניתן לעורך הדין לעניין זה;

(6)אם נחתם התשקיף או מסמך אחר כלשהו המוגש לרשות לפי הודעה זו ביד מיופה כוח, יצורף ייפוי הכוח;

(7)דוח אירועים לפי תקנה 56א לתקנות פרטי תשקיף;

(8)חוות דעת של עורך דין לפי תקנה 61 לתקנות פרטי תשקיף;

(9)מכתב הסכמה של רואה החשבון המבקר לפי תקנה 62(א1) לתקנות פרטי תשקיף;

(10)אם מצורפים לבקשה דוח, חוות דעת או אישור, תצורף הסכמה של נותן הדוח, חוות הדעת או האישור, לפי העניין, להכללתם בתשקיף לפי תקנה 62א לתקנות פרטי תשקיף;

(11)בבקשה שמגיש תאגיד שהתאגד מחוץ לישראל – חוות דעת של עורך דין זר בדבר העדר מניעה להציע את ניירות הערך לציבור בישראל ולרשום אותם למסחר בבורסה וכן תרגום לעברית של חוות הדעת האמורה בצירוף אישור עורך דין לנכונות התרגום.

(ב)בבקשה יצוין כי הבקשה והמסמכים המצורפים לה כוללים כל פרט העשוי להיות חשוב למשקיע סביר השוקל רכישת ניירות ערך המוצעים לפי התשקיף, וכל עניין או נושא שהמציע מבקש לדון בו עם הרשות.

(ג)בבקשה יצוין מספר האסמכתה של השובר המעיד על תשלום האגרה לפי תקנות ניירות ערך (אגרת בקשה למתן היתר לפרסום תשקיף), התשנ״ה–1995, והסכום ששולם.

(ד)בתאריך קבלת הבקשה יראו את המועד שבו הוגשו לרשות כל המסמכים שיש לצרפם לבקשה לפי סדרים אלה.