סעיף 11 לכללי השקעות משותפות בנאמנות (עריכת מכרז ובחינת הזיקה של חברה סוחרת עם מנהל קרן), התשע״א–2011, חברה סוחרת בעלת זיקה למנהל הקרן.

לעניין סעיף 69(ג) לחוק, חברה סוחרת תיחשב בעלת זיקה למנהל הקרן, אם התקיים בה אחד מאלה:

(1)החברה הסוחרת, אדם השולט בה או חברה בשליטת אדם כאמור עוסקים בניהול השקעות בעבור מנהל הקרן;

(2)החברה הסוחרת בעלת עניין במנהל הקרן או בנאמן לקרנות שאליהן מתייחסת ההתקשרות;

(3)נושא משרה בחברה הסוחרת או אדם השולט בה, הוא או קרוב, שותף או מעביד של מי מהם, או מי שנושא משרה או בעל שליטה כאמור כפוף לו במישרין או בעקיפין, הוא בן משפחה של נושא משרה או של בעל שליטה במנהל הקרן או בנאמן; בפסקה זו, ”קרוב“ – כהגדרתו בחוק החברות, התשנ״ט–1999;

(4)לחברה הסוחרת, לאדם השולט בה או לחברה בשליטת אדם כאמור, קשר עסקי עם מנהל הקרן או עם אדם השולט בו או עם חברה בשליטת אדם כאמור, בין בתמורה ובין בלא תמורה, למעט קשר למתן שירותי ביצוע עסקאות בנכסי הקרן; לעניין זה, ”קשר עסקי“ – לרבות קשרי ספק לקוח, מתן שירות או קבלת שירות, מתן הלוואות או קבלת הלוואות, השכרת נכסים, שותפות בעסקים, עסקאות משותפות, שותפות בנכסים, בין במישרין ובין בעקיפין, בין בדרך קבע ובין באופן מזדמן.