סעיף 28א לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח), התשמ״א–1981, סייגים למתן רשיון סוכן ביטוח בענף פנסיוני.

(א)הממונה לא ייתן רשיון סוכן ביטוח בענף ביטוח פנסיוני, כהגדרתו בסעיף 28(א), ליחיד או לתאגיד שהוא אחד מאלה:

(1)יועץ פנסיוני;

(2)יועץ השקעות;

(3)ארגון עובדים או ארגון מעבידים;

(4)תאגיד בנקאי, למעט בנק או בנק חוץ כאמור בסעיף 27ט לחוק הבנקאות (רישוי), התשמ״א–1981;

(5)מי ששולט באחד מהמנויים בפסקאות (1) עד (4), למעט מי ששולט בבנק זעיר כהגדרתו בסעיף 27ו(ג) לחוק הבנקאות (רישוי), התשמ״א–1981 (בסעיף זה – בנק זעיר);

(6)מי שמחזיק יותר מעשרה אחוזים מסוג מסוים של אמצעי שליטה ביועץ פנסיוני או ביועץ השקעות;

(7)מי שנשלט בידי אחד מהמנויים בפסקאות (1) עד (6);

(8)מי שמועסק בידי כל אחד מהמנויים בפסקאות (1) עד (7);

(9)מי שאחד מהמנויים בפסקאות (1) עד (3) או מי ששולט באחד מהם, הוא בעל ענין בו, למעט מי שתאגיד בנקאי הוא בעל ענין בו אף אם התאגיד הבנקאי הוא יועץ פנסיוני או יועץ השקעות;

(10)מועדון צרכנים; לענין זה, ”מועדון צרכנים“ – תאגיד, שותפות, או ארגון שמטרתם ניהול משא ומתן בשם החברים בו לשם התקשרות עם ספק של מצרך או שירות.

(ב)על אף האמור בסעיף קטן (א), חדל בנק להיות בנק זעיר, יחולו לגבי מי ששולט בו או לגבי מי שנשלט על ידי מי ששולט בו הוראות פסקאות (5) ו־(7) לאותו סעיף קטן, לפי העניין, בתום תקופת המעבר כהגדרתה בסעיף 27ו(ג) לחוק הבנקאות (רישוי).