סעיף 4 לכללי נתוני אשראי (רישוי לשכות), התשע״ז–2017, מסמכים נלווים לבקשת הרישיון.

(א)לבקשה לרישיון יצורפו הצהרות ומסמכים המעידים על קיום התנאים לקבלת רישיון וכן מסמכים והצהרות, כמפורט להלן, לפי העניין:

(1)המסמכים שלפיהם התאגד המבקש והמסמכים שלפיהם הוא פועל;

(2)נתונים בדבר האמצעים הכספיים, היקף ההשקעה הנדרש ומקורות המימון של המבקש;

(3)תרשים ההחזקות במבקש ותרשים החזקותיו של המבקש בגופים אחרים והצהרה של המבקש כי מבנה ההחזקות עומד בדרישות סעיף 7(ב)(2) לחוק;

(4)רשימת נושאי המשרה במבקש, לרבות פירוט לגבי כישורים, השכלה וניסיון הנוגע לרישיון המבוקש;

(5)התכנית העסקית של המבקש, לרבות התייחסות למבנה הארגוני המפורט, המשאבים התפעוליים ומשאבי כוח אדם, והתחזית התקציבית, לחמש השנים הראשונות של ההיערכות והפעלת השירות המבוקש;

(6)מסמכי מדיניות החברה לטיפול בפניות הציבור, לרבות פרטי הממונה על פניות הציבור אם כבר מונה בידי המבקש;

(7)מסמכים המעידים על עמידה בתקנים של אבטחת מידע;

(8)אישור, חתום ביד עורך דין, בדבר זכויות החתימה בחברה והסמכתו של החותם להגיש את הבקשה;

(9)הצהרות בדבר יושרו ויושרתו של המבקש, של בעל השליטה בו ושל נושאי המשרה בו, חתומות בידם ומאומתות על ידי עורך דין;

(10)אישור על רישום בפנקסי מאגרי המידע לפי חוק הגנת הפרטיות;

(11)הצהרה בנוגע להתחייבותו של המבקש למנוע ניגוד עניינים במתן השירות לפי הרישיון המבוקש;

(12)הסכמה בכתב לכך שהממונה או מי מטעמו יקבל, בכל עת ולפי דרישתו, מידע על המבקש ועל בעל השליטה בו או נושאי המשרה בו מן המרשם הפלילי כמשמעותו בחוק המרשם הפלילי ותקנת השבים, התשמ״א–1981.

(ב)הממונה רשאי לדרוש מהמבקש נתונים ומסמכים נוספים הדרושים לדעתו לשם בחינת הבקשה.