תקנות2014הנוסח המחייב הוא זה שפורסם ברשומות, והוא מופיע ברשימת הפרסומים.
סעיף 37 לתקנות ניירות ערך (זירת סוחר לחשבונו העצמי), התשע״ה–2014, התאמה ובירור.
הסעיף הזה נמצא תחת פרק ח׳: התאמת הפעילות בזירה ללקוח
37. התאמה ובירור
(א)לפני מתן שירות ללקוח, תברר החברה עם הלקוח את התאמת הפעילות בזירה ללקוח וכן תברר האם הלקוח קטין (בפרק זה – הבירור).
(ב)היקף הבירור ואופיו ייקבעו לפי טבעם ומורכבותם של המכשירים הפיננסיים שבהם עתיד הלקוח לסחור, והסיכונים הכרוכים בהם; לצורך הבירור החברה תעשה שימוש בשאלונים ובבדיקות במתכונת שתספק לחברה הערכה של הבנת הלקוח לגבי הסיכונים האמורים; לעניין זה, החברה רשאית להתחשב באלה:
(1)לימודים או הכשרה מקצועית של הלקוח, וכן עיסוק או עיסוק קודם שלו;
(2)ניסיון הלקוח ובכלל זה סוגי הפעילות בשוק ההון שביצע הלקוח בעבר והיקף העסקאות שבהן היה מעורב ותדירותן.
(ג)לפי תוצאות הבירור כאמור בתקנת משנה (ב), תקבע החברה אם הלקוח מתאים לסחור בזירה.
(ד)נמצא הלקוח כמי שאינו מתאים לסחור בזירה, תזהיר החברה את הלקוח בדבר אי־התאמתו כאמור, בכתב; לעניין זה, ”בכתב“ – לרבות באמצעות דואר אלקטרוני.
(ה)ביקש הלקוח לסחור בזירה על אף האזהרה שניתנה לו כאמור בתקנת משנה (ד), תשקול החברה אם לאפשר ללקוח לסחור בזירה בהתחשב בנסיבות.
הנוסח בעמוד הזה הותאם מהערך תקנות ניירות ערך (זירת סוחר לחשבונו העצמי), התשע״ה–2014 בספר החוקים הפתוח של ויקיטקסט העברי, שנקרא ב-1 בנובמבר 2026, והוא משותף ברישיון CC BY-SA 4.0.