סעיף 7 לתקנות ניירות ערך (זירת סוחר לחשבונו העצמי), התשע״ה–2014, פרקי מדיניות ניגוד העניינים.

(א)מסמך מדיניות הטיפול בניגוד העניינים יכלול פרקים כמפורט להלן:

(1)פרק א׳ – בהקשר לכל אחת מפעילויות החברה או הקבוצה יפורטו כל הנסיבות שיש בהן כדי להביא לקיום ניגוד עניינים בין החברה, הקבוצה או מי מן המועסקים על ידן או הנותן שירותים מטעמן לבין הלקוח; לגבי כל נסיבה כאמור תפורט ותוסבר מהותו של ניגוד העניינים (להלן – נסיבות שיש בהן ניגוד עניינים);

(2)פרק ב׳ – פירוט נהלים שלפיהם תפעל החברה ואמצעים שתיישם כדי להימנע מניגוד העניינים בנסיבות המפורטות בפרק א׳ למסמך, או לצמצמו כאשר לא ניתן למנעו באופן מוחלט;

(3)פרק ג׳ – תיאור הנסיבות שיש בהן ניגוד עניינים כאמור בפסקה (1), שנותרו לאחר יישום הנהלים ונקיטת האמצעים המפורטים בפרק ב׳ למסמך.

(ב)בתקנה זו, ”פעילויות החברה“ – פעילות שבמסגרתה מפעילה החברה שיקול דעת ושיש בה כדי להשפיע על אינטרס של הלקוח, לרבות פעילות המרה, קביעת מחירים, פנייה ללקוח להוספת בטוחות, בחינת התאמתו של הלקוח לפעילות בזירה וביטול עסקאות ושינוין.