סעיף 35 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (דוחות), התשע״ב–2012, פרטים על אודות בעלי תפקידים בתאגיד המורשה.

(א)לגבי כל אחד מבעלי השליטה, שאינם בעלי השליטה בחברה ציבורית השולטת בתאגיד המורשה וכן לגבי כל אחד מן הדירקטורים של התאגיד המורשה, המנהל הכללי וסגן המנהל הכללי, יצוינו הפרטים האלה:

(1)שמו;

(2)מספר זהותו במרשם האוכלוסין או מספר הדרכון שלו;

(3)התפקיד שהוא ממלא בתאגיד המורשה;

(4)תיאור תפקידים שהוא מילא בתאגידים אחרים ועיסוקים נוספים במהלך השנה האחרונה;

(5)האם הוכרז כפסול דין או כפושט רגל וטרם ניתן לו הפטר כאמור בסעיף 62 לפקודת פשיטת הרגל.

(ב)לגבי מנהל תחום השקעות ראשי, או כל ממלא תפקיד כאמור בתאגיד המורשה אף אם תוארו שונה, אם קיים, יצוינו הפרטים האלה:

(1)שמו;

(2)מספר זהותו במרשם האוכלוסין או מספר הדרכון שלו.

(ג)לגבי האחראי על עמידת התאגיד המורשה בכל הוראות הדין החלות על התאגיד המורשה ובכלל זה, הוראות תקנות אלה, שהוא עובד או מועסק של התאגיד המורשה, אם קיים, וכן האחראי על הטמעת נוהלי העבודה בתאגיד המורשה, שהוא עובד או מועסק של התאגיד המורשה, אם קיים, יצוינו הפרטים האלה:

(1)שמו;

(2)מספר זהותו במרשם האוכלוסין או מספר הדרכון שלו;

(3)התפקידים שהוא ממלא בתאגיד;

(4)היקף משרה כאחראי על מילוי חובות התאגיד;

(5)דרגת שכר, לפי הדרגות שפרסם יושב ראש הרשות באתר האינטרנט של הרשות;

(6)הגורם בתאגיד שאליו הוא כפוף.

(ד)לגבי מבקר פנימי בתאגיד המורשה, אם קיים, יצוינו הפרטים האלה:

(1)שמו;

(2)מספר זהותו במרשם האוכלוסין או מספר הדרכון שלו;

(3)האם מועסק באמצעות חברה חיצונית, ושמה של החברה;

(4)היקף משרה כמבקר פנים בתאגיד המורשה;

(5)מספר שעות ביקורת פנים בתאגיד המורשה שבוצעו במהלך השנה האחרונה.

(ה)לגבי האחראי על מילוי החובות המוטלות לפי חוק איסור הלבנת הון, התש״ס–2000 (להלן – חוק איסור הלבנת הון) על תאגיד מורשה העוסק בניהול תיקים, יצוינו הפרטים האלה:

(1)שמו;

(2)מספר זהותו במרשם האוכלוסין או מספר הדרכון שלו;

(3)התפקידים שהוא ממלא בתאגיד;

(4)האם מועסק באמצעות חברה חיצונית, ושמה של החברה;

(5)היקף משרה כאחראי על מילוי חובות התאגיד לפי חוק איסור הלבנת הון;

(6)הגורם בתאגיד שאליו הוא כפוף.