סעיף 3 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (רישום עסקאות ורישום פעולות ייעוץ), התשס״ח–2007, פרטי מסמך הרישום.

במסמך הרישום יצוינו פרטים אלה:

(1)פרטי הזיהוי של הלקוח שבוצעה בעבורו העסקה;

(2)אם העסקה היא תוצאה של פעולת ייעוץ ללקוח או תוצאה של הוראת לקוח בלא הפעלת שיקול דעת בידי מנהל התיקים;

(3)סוג העסקה;

(4)מועד מתן ההוראה לביצוע העסקה על ידי מנהל התיקים;

(5)מועד ביצוע העסקה;

(6)שם נייר הערך או הנכס הפיננסי;

(7)מגבלת המחיר שנקב מנהל התיקים לרכישת נייר הערך או הנכס הפיננסי;

(8)המחיר שבוצעה בו העסקה;

(9)כמות ניירות הערך או הנכסים הפיננסיים שננקבה בהוראה לביצוע העסקה והכמות שבוצעה בה העסקה בפועל;

(10)הבורסה או השוק שבוצעה בהם העסקה, ואם בוצעה העסקה מחוץ לבורסה;

(11)נתקיימו נסיבות מהמפורטות בסעיפים 15 או 16(ג) לחוק – ציון הנסיבות, לרבות הפרטים שמסר בעל הרישיון ללקוח בקשר לכך;

(12)סכום העמלה שחויב בה הלקוח בשל העסקה;

(13)חבר הבורסה שבאמצעותו בוצעה העסקה;

(14)כל פרט אחר, המהותי לעסקה שבוצעה;

(15)בוצעה עסקה בהוראה במרוכז, יראו כאילו היתה עסקה אחת ויירשמו פרטיה לפי תקנות אלה, לרבות כמות ניירות הערך או הנכסים הפיננסיים שהוקצתה בפועל לכל לקוח.