סעיף 1 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (בקשה לרשיון, בחינות, התמחות ואגרות), התשנ״ז–1997, בקשה של יחיד.

בקשת רשיון של יחיד תכלול בין היתר פרטים ומסמכים אלה:

(1)הצהרה על עמידתו בתנאי הרישיון, על מקום עיסוקו, על כך שאין הוא נמנה עם המנויים בפסקאות (1) עד (6) לסעיף 7(ג1) או 7(ג2) לחוק, לפי הענין, ועל הסכמתו לכך כי הרשות תבדוק את פרטיו במרשם הפלילי כמשמעותו בסעיף 1 לחוק המרשם הפלילי ותקנת השבים, התשמ״א–1981; מתקיימת בו זיקה לנכס פיננסי או מתנהלת נגדו חקירה פלילית בשל חשד לביצוע עבירה המנויה בהגדרה ”הורשע בעבירה“ בסעיף 1 לחוק, יצהיר גם על כך, תוך פירוט מהות הזיקה או החקירה, לפי הענין;

(2)(נמחקה);

(3)אישור מאמן או אישור הרשות כמשמעותם בתקנה 23(א);

(4)העתק מתאים למקור של פוליסת ביטוח תקפה העומדת בדרישות לפי תקנה 3 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות (הון עצמי וביטוח), התשנ״ז–1997 (להלן – תקנות הביטוח);

(5)פרטי אישור התשלום של האגרה לפי תקנה 24(א).