סעיף 9 לצו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של מנהל תיקים למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע״א–2010, בקרה על פעילות הלקוח.

מנהל תיקים יערוך בקרה שוטפת אחר פעולות יזומות של לקוח בחשבון מנוהל, אם הוא יודע עליהן, לצורך מילוי חובותיו בעניין זיהוי, דיווח וניהול רישומים לפי החוק ויבדוק כי הפעולות תואמות את אופי החשבון לפי היכרותו עם הלקוח, וזאת לפי רמת הסיכון של הלקוח להלבנת הון ולמימון טרור; בלי לפגוע בכלליות האמור, יקיים מנהל תיקים בקרה מוגברת –

(1)על פעילות בחשבון הנעשית מול מדינות וטריטוריות המנויות בתוספת הראשונה;

(2)על פעילות שמתבצעת בחשבון מנוהל של איש ציבור זר;

(3)על לקוחות או פעילות שיש בהם סיכון גבוה להלבנת הון ולמימון טרור.