סעיף 2 לתקנות איסור הלבנת הון (עיצום כספי), התשס״ב–2001, הפעלת הועדה בשל הפרת הוראות לפי סעיפים 7 עד 9 לחוק וידוע המפר לכאורה.

(א)הממונה יגיש לועדה בקשה להטלת עיצום כספי בשל הפרה של הוראות לפי סעיפים 7 עד 9 לחוק; התקיימו הנסיבות האמורות בתקנה 3, רשאי גם תובע להגיש בקשה לועדה.

(ב)בקשה להטלת עיצום כספי תהיה בכתב ותכלול פרטים אלה:

(1)שם המפר לכאורה, פרטי זיהויו ומענו;

(2)תיאור העובדות המהוות את ההפרה;

(3)ציון המקום והזמן שבהם נעשתה ההפרה, ככל שאפשר לבררם;

(4)ציון הוראות החיקוק שהופרו.

(ג)הממונה יודיע למפר לכאורה, בדואר רשום או במסירה ידנית, על כך שהוגשה בענינו בקשה להטלת עיצום כספי על ידו או על ידי תובע, ויקבע את התקופה שבתוכה רשאי המפר לכאורה להגיש את טענותיו לועדה ולבקש להופיע בפניה, לפי אלה:

(1)לגבי הפרת הוראות לפי סעיפים 7 או 8 לחוק – לא פחות מ־30 ימים מיום מסירת ההודעה;

(2)לגבי הפרה לפי סעיף 9 לחוק – בתוך 7 ימים מיום תפיסת הכספים; לא נתפסו כספים או שהם הוחזרו – בתוך התקופה שנקבעה בפסקה (1).

(ד)להודעה יצורף עותק של הבקשה; הודעה לפי תקנת משנה (ג) תהיה לפי טופס 1 שבתוספת.