סעיף 33 לתקנות הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח) (דרכי השקעת ההון והקרנות של מבטח וניהול התחייבויותיו), התשס״א–2001, עובד מבטח העוסק בניהול השקעות.

(א)לא יעסוק עובד של מבטח בניהול השקעות בניירות ערך, אלא אם כן הוא בעל הכשרה מקצועית של מנהל תיקים וזכאי לרישיון מנהל תיקים; לענין העסקת עובד כאמור, יראו את המבטח כחברה בעלת רישיון מנהל תיקי השקעות; בתקנה זו, ”מנהל תיקים“ ו”מנהל תיקי השקעות“ – כהגדרתם בחוק לייעוץ ולניהול השקעות.

(ב)על עובד של מבטח העוסק בניהול השקעות יחולו הוראות –

(1)סעיף 4 לחוק לייעוץ ולניהול השקעות, בשינויים המחויבים;

(2)תקנה 31(ב)(4), בשינויים המחויבים.