סעיף 6 לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ייעוץ, שיווק ומערכת סליקה פנסיוניים), התשס״ה–2005, תנאים למתן רישיון סוכן שיווק פנסיוני.

(א)הממונה ייתן רישיון סוכן שיווק פנסיוני למבקש, אם ראה שהתקיימו לגביו כל אלה:

(1)הוא יחיד;

(2)הוא בגיר;

(3)הוא אזרח ישראלי או תושב ישראל;

(4)הוא לא הורשע בעבירה;

(5)הוא עמד בבחינות מקצועיות, שנושאיהן וסדריהן נקבעו בתקנות;

(6)הוא השלים התמחות, במשך תקופה ולפי סדרים שנקבעו בתקנות.

(ב)הממונה לא ייתן רישיון סוכן שיווק פנסיוני למבקש, אף אם התקיימו לגביו התנאים שבסעיף קטן (א), אם הוא אחד מאלה:

(1)יועץ פנסיוני;

(2)יועץ השקעות כהגדרתו בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות;

(3)יחיד המועסק על ידי מי שאינו רשאי לקבל רישיון סוכן ביטוח פנסיוני לפי הוראות סעיף 28א לחוק הפיקוח על הביטוח.