סעיף 8 לצו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של חבר בורסה למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע״א–2010, חשבון במערכת סגורה.

(א)בסעיף זה –

”חשבון במערכת סגורה“ – חשבון המשמש אחד מאלה:

(1)לביצוע פעולות רכישה ומכירה של ניירות ערך ונכסים פיננסיים;

(2)למתן שירותי משמורת של פיקדונות כספיים וכן שירותי משמורת של ניירות ערך ונכסים פיננסים;

ומקור הכספים הבלעדי לרכישת ניירות הערך, הנכסים הפיננסיים או הפיקדונות הכספיים הוא חשבון המקור; ובלבד שהכספים, ניירות הערך והנכסים הפיננסיים מועברים בחזרה לחשבון המקור;

”חשבון במערכת סגורה בלא שירותי משמורת“ – חשבון המשמש אך ורק לביצוע פעולות רכישה ומכירה של ניירות ערך ונכסים פיננסיים, ומקור הכספים הבלעדי לרכישתם הוא חשבון המקור הנותן גם את שירותי המשמורת בנאמנות של ניירות ערך ונכסים פיננסיים כאמור ובלבד שהכספים, ניירות הערך והנכסים הפיננסיים מועברים בחזרה לחשבון המקור;

”חשבון המקור“ – חשבון של אותו בעל חשבון בחבר בורסה אחר או בתאגיד בנקאי;

”חשבון פיקדון כספי במערכת סגורה“ – חשבון המשמש אך ורק למתן שירותי משמורת של פיקדונות כספיים, ומקור הכספים הבלעדי הוא חשבון המקור, ובלבד שהכספים מועברים בחזרה לחשבון המקור;

”שירותי משמורת של פיקדונות כספיים“ – שירותי משמורת לפיקדונות כספיים שמחזיק במרוכז חבר הבורסה בחשבון נאמנות לקוחות לפי תקנון הבורסה.

(ב)בפתיחת חשבון במערכת סגורה לא יחול סעיף 9.

(ג)בפתיחת חשבון במערכת סגורה בלא שירותי משמורת, לא יחול סעיף 9 ולגבי חשבון של תאגיד המנוי בפסקאות (2) עד (7) בסעיף 14 לא יחול גם סעיף 2.

(ד)בפתיחת חשבון פיקדון כספי במערכת סגורה לא יחולו אלה:

(1)לגבי חשבון של יחיד – סעיפים 2, 5(א) ו־9;

(2)לגבי חשבון של מי שאינו יחיד – סעיפים 2 ו־9.

(ה)על אף האמור בסעיפים 4(א) ו־5(א) ו־(ב), בפתיחת חשבון במערכת סגורה, חשבון במערכת סגורה בלא שירותי משמורת וחשבון פיקדון כספי במערכת סגורה לתאגיד, רשאי חבר הבורסה, לרשום את פרטי הזיהוי לפי העתק של מסמכי הזיהוי, ולקבל הצהרה על נהנה ובעל שליטה שלא בחתימת מקור ורשאי שלא לאמת את פרטי הזיהוי של מורשה החתימה; בפתיחת חשבון במערכת סגורה וחשבון במערכת סגורה בלא שירותי משמורת, אם בעל החשבון יחיד – על אף האמור בסעיף 5(א), רשאי חבר הבורסה לקבל הצהרה על נהנה באישור הלקוח גם באמצעים אלקטרוניים.

(ו)על אף האמור בסעיף 4(א), בפתיחת חשבון פיקדון כספי במערכת סגורה ליחיד, רשאי חבר הבורסה, לרשום את פרטי הזיהוי לפי העתק של מסמכי הזיהוי ורשאי שלא לאמת את פרטי הזיהוי של מורשה החתימה.

(ז)מקום שבו נדרשת הצהרה על נהנה ועל בעל שליטה בפתיחת חשבון לפי הוראות סעיף זה, ידרוש חבר הבורסה מהמבקש לפתוח חשבון גם הצהרה כי הפרטים שמסר לגבי הנהנה בחשבון או בעל השליטה, לפי העניין, הם אותם הפרטים שמסר לתאגיד הבנקאי או חבר הבורסה שבו מתנהל חשבון המקור.

(ח)בחשבון שנפתח לפי הוראות סעיף זה –

(1)לא יבצע חבר הבורסה פעולה, בלא שאימת כי בעל החשבון הוא אותו בעל החשבון בחשבון המקור;

(2)לא יבצע חבר הבורסה פעולה, בלא שאימת כי הכספים, ניירות הערך או הנכסים הפיננסיים שהועברו לחשבון, הועברו מחשבון המקור;

(3)לעניין סעיף קטן זה, ”פעולה“ – לרבות שירותי משמורת;

(4)הממונה רשאי להורות לחבר בורסה על דרכי אימות הפרטים כאמור בפסקאות (1) ו־(2).

(ט)סעיף זה לא יחול אם בעל החשבון הוא ממדינה או מטריטוריה המנויה בתוספת הראשונה.