Section 37 of תקנות השקעות משותפות בנאמנות (פרטי תשקיף של קרן, מבנהו וצורתו), התש״ע–2009, הודעות מיוחדות.

(א)אירע אירוע מהמנויים בתקנת משנה זו, תבוא הודעה במסגרת אשר תכלול את הפרטים כמפורט להלן, ובסופה הפניה לדוח המיידי שהוגש לרשות באותו עניין והמתפרסם באתר ההפצה של הרשות, בציון התאריך שבו פורסם ומספר האסמכתה של הדוח:

(1)קיבלו מנהל הקרן, הנאמן או מנהל ההשקעות החיצוני, בתקופת שלושים ושישה החודשים שקדמו לתאריך פרסום התשקיף, דרישה לתשלום עיצום כספי לפי סעיף 114 לחוק או לפי סעיף 38א לחוק הסדרת העיסוק, יפורטו תחת הכותרת ”עיצום כספי“ סעיף ההפרה שבשלה הוטל העיצום ומהות ההפרה, ויצוין תאריך הדרישה; הוגש ערעור על דרישת העיצום ובית המשפט טרם פסק בערעור, יצוין הדבר; הוראות פסקה זו אינן חלות על מי שהגיש ערעור על דרישת העיצום ובית המשפט ביטל את הקנס;

(1א)החליט המותב לפי סעיף 52נא לחוק ניירות ערך כי מנהל הקרן, הנאמן, מנהל ההשקעות החיצוני, נושא משרה באחד מהם, בעל שליטה באחד מהם או נושא משרה בו – ביצע הפרה מינהלית בתקופת שלושים ושישה החודשים שקדמו לתאריך פרסום התשקיף, יפורטו תחת הכותרת ”אכיפה מינהלית“ סעיף ההפרה לפי סעיף 97א(א) לחוק או לפי סעיף 38ו לחוק הסדרת העיסוק, מהות ההפרה ותמצית החלטת המותב כאמור בסעיף זה; הוגשה עתירה מינהלית מכוח סעיף 42ה(א)(1) לחוק בתי המשפט [נוסח משולב], התשמ״ד–1984, נגד החלטת המותב כאמור ובית המשפט טרם פסק בה, יצוין הדבר; הוראות פסקה זו אינן חלות אם בית המשפט שדן בערעור החלטת המותב, ביטל אותה;

(1ב)התקשרו יושב ראש הרשות או פרקליט מחוז בהסדר עם מנהל הקרן, הנאמן, מנהל ההשקעות החיצוני או נושא משרה באחד מהם לפי סעיף 128ב לחוק, יתוארו דבר ההתקשרות בהסדר ותוכן ההסדר, אלא אם כן החליט יושב ראש הרשות שלא לפרסם את דבר ההתקשרות לפי סעיף 54ג(ב) לחוק ניירות ערך;

(2)תלויה ועומדת נגד מנהל הקרן, הנאמן או מנהל ההשקעות החיצוני תובענה שאושרה על ידיבית המשפט כתובענה ייצוגית, יתואר בתמצית תחת הכותרת ”תובענה ייצוגית“, מי שנגדו הוגשה התובענה הייצוגית והעניין שבשלו הוגשה;

(3)ניתן בתקופת שלושים ושישה החודשים שקדמו לתאריך פרסום התשקיף, פסק דין לטובת בעלי יחידות בתובענה ייצוגית שהוגשה נגד מנהל הקרן, הנאמן או מנהל ההשקעות החיצוני, תחת הכותרת ”פסק דין בתובענה ייצוגית“ יצוין מי שנגדו הוגשה התובענה הייצוגית, יתואר העניין שבשלו הוגשה התובענה הייצוגית, ותובא תמציתו של פסק הדין בלא הנימוקים;

(4)הוגש כתב אישום בעבירה לפי סעיף 9א לחוק, נגד מנהל הקרן, הנאמן, נושא משרה באחד מהם, בעל שליטה באחד מהם או נושא משרה בו, חברה שמונתה לבצע תפקיד מתפקידי מנהל הקרן או מתפקידי הנאמן או נושא משרה בהן, מי שמשתתף בניהול השקעות בקרן או יועץ חיצוני למנהל הקרן, ובית המשפט טרם הכריע את דינו, יצוינו תחת הכותרת ”הגשת כתב אישום“, שמו ותפקידו של מי שנגדו הוגש כתב האישום ואם הוא העובד הממונה על מילוי חובות הנאמן ותפקידיו לפי סעיף 78 לחוק, תאריך הגשת כתב האישום ומהות העבירה שבה הוא מואשם, ויובאו בתמצית העובדות העיקריות הנטענות בכתב האישום; הוראות פסקה זו אינן חלות אם מי שהוגש נגדו כתב אישום, זוכה, והוגש בעניינו פסק דין חלוט;

(5)הורשע מי מהמנויים בפסקה (4) בעבירה המפורטת בסעיף 9א לחוק, תחת הכותרת ”הרשעה“ יצוין הדבר, תוך ציון תאריך ההרשעה, שמו של האדם שהורשע ותפקידו ואם הוא העובד הממונה על מילוי חובות הנאמן ותפקידיו לפי סעיף 78 לחוק, ויובאו בתמצית העובדות העיקריות שנקבעו בפסק הדין; ניתן גזר דין בגין ההרשעה, יצוין גם גזר הדין והתאריך שבו ניתן;

(6)זוכה מי מהמנויים בפסקה (4) מעבירה, רשאי מנהל הקרן לציין עובדה זו, תוך ציון תאריך פסק הדין, שמו של האדם שזוכה, תפקידו ואם הוא העובד הממונה על מילוי חובות הנאמן ותפקידיו לפי סעיף 78 לחוק, והעבירה שממנה זוכה.

(ב)לעניין תקנה זו –

”מנהל הקרן“, ”הנאמן“, ”מנהל ההשקעות החיצוני“ – מנהל הקרן, הנאמן או מנהל ההשקעות החיצוני במועד פרסום התשקיף; ביחס לנאמן – לרבות בתקופה שבה כיהן כנאמן לקרנות שאינן בניהול מנהל הקרן, וביחס למנהל ההשקעות החיצוני – לרבות בתקופה שבה לא כיהן כמנהל תיקי השקעות לקרנות בניהול מנהל הקרן;

”נושא משרה“ – (נמחקה).