Section 1 of תקנות השקעות משותפות בנאמנות (מחירי קניה ומכירה של נכסי קרן ושווי נכסי קרן), התשנ״ה–1994, הגדרות.

בתקנות אלה –

”אגד“, ”אגד קרנות“, ”אגד חוץ“, ”אגד ישראלי“ ו”קרן גידור“ – כהגדרתם בתקנות הנכסים;

”אגד ישראלי בלתי מוגבל“ – אגד ישראלי שעל פי מדיניות ההשקעות שווי היחידות של קרנות בלתי מוגבלות בניירות ערך חוץ וקרנות שאינן בניהולו של מנהל האגד שיוחזקו בו יכול שיעלה על עשרה אחוזים מהשווי הנקי של נכסיו;

”אגד ישראלי מוגבל“ – אגד ישראלי שעל פי מדיניות ההשקעות שווי היחידות של קרנות בלתי מוגבלות בניירות ערך חוץ וקרנות שאינן בניהולו של מנהל האגד שיוחזקו בו לא יעלה על עשרה אחוזים מהשווי הנקי של נכסיו;

”חוזה אקדמה“, ”עסקת החלף כשרה“ ו”עסקת החלף שאינה במימון“ – כהגדרתם בתקנות הנכסים;

”יום מסחר“ – כל אחד מאלה:

(1)לגבי קרן מוגבלת בניירות ערך חוץ ולגבי אגד ישראלי מוגבל – יום שמתקיים בו מסחר בבורסה בישראל, ופורסמו בו שערים יציגים או שהתקיים בו מסדר בין־בנקאי;

(2)לגבי קרן בלתי מוגבלת בניירות ערך חוץ – כל אחד מהימים שני עד חמישי בשבוע שמתקיים בו מסחר בבורסה בישראל, פורסמו בו שערים יציגים או שהתקיים בו מסחר בין־בנקאי, וניתן לקבוע לפי תקנות אלה את שוויים לאותו יום של כל ניירות ערך החוץ ואופציות החוץ המוחזקים בקרן והתחייבויות בגין נכסים כאמור; היתה הקרן חשופה לנכס בסיס הנסחר בחו״ל באמצעות פעילות בנגזרים בבורסות בחו״ל, ובשל העובדה שלא מתקיים מסחר בנגזרים לא ניתן לחשב את השפעת השינויים בשווי נכס הבסיס על שווי נכסי הקרן, יראו חשיפה כאמור לאותו נכס בסיס כהחזקה בניירות ערך חוץ, שלא ניתן לחשב את שוויים על פי תקנות אלה; בפסקה זו, ”פעילות בנגזרים“ – כהגדרתה בתקנות השקעות משותפות בנאמנות (סיווג קרנות לצורך פרסום), התשס״ח–2007;

(3)לגבי אגד ישראלי בלתי מוגבל – כל אחד מהימים שני עד חמישי בשבוע שמתקיים בו מסחר בבורסה בישראל, ושפורסמו בו שערים יציגים או שהתקיים בו מסחר בין־בנקאי, והוא יום מסחר לגבי כל הקרנות המוחזקות בו;

(4)לגבי אגד חוץ – כל אחד מהימים שני עד חמישי בשבוע שמתקיים בו מסחר בבורסה בישראל, ושפורסמו בו שערים יציגים או שהתקיים בו מסחר בין־בנקאי, וניתן לקבוע, על פי הוראות תקנה 11(ה), את שווי כל היחידות המוחזקות בו לאותו יום;

(5)יום כאמור בפסקאות (1) עד (4) גם אם לא מתקיימים התנאים המפורטים בהן, ובלבד שמתקיים בו מסחר בבורסה בישראל ושווי הנכסים המוחזקים בקרן, באגד הישראלי או באגד החוץ, שלא ניתן לקובעו לגבי אותו יום לרבות מטבע חוץ שלא נקבע לו שער יציג לאותו יום, מהשווי הנקי של נכסי הקרן, האגד הישראלי או אגד החוץ, לפי העניין, אינו עולה על עשרה אחוזים; ובקרן מחקה שבה שכר מנהל הקרן כולל רכיב של דמי ניהול משתנים, כמשמעותם בפרק ה׳ לתקנות קרנות מחקות – חמישה אחוזים;

”יחידה מוחזקת“, ”יחידה של קרן חוץ“ – כהגדרתן בתקנות הנכסים;

”מחיר הוצאה“ של נייר ערך – מחירו על פי תנאי הוצאתו;

”מחיר ממוצע“ של נייר ערך חוץ – (נמחקה);

”מחיר סגירה“ של נייר ערך חוץ ליום כלשהו – המחיר כפי שפרסמה הבורסה שבה הוא נסחר או שפרסמה מערכת מידע;

”מחיר שהתפרסם“ – מחירו של נייר ערך חוץ לסוף יום המסחר כפי שהתפרסם במערכת מידע;

”מסחר בין־בנקאי“ – מסחר בדולר של ארה״ב בין בנקים בישראל;

”מחיר של עושה שוק“ – (נמחקה);

”מסחר פתיחה“ – כמשמעותו לפי תקנון הבורסה;

”מערכת מידע“ – מערכת הפצה בין־לאומית של מידע על ניירות ערך;

”נייר ערך חוץ“ – לרבות אופציה הנסחרת מחוץ לישראל;

”עושה שוק לנייר ערך“ – אדם שהתחייב לפרסם במהלך כל יום שבו מתקיים מסחר בבורסה או בשוק המוסדר שבהם נסחר נייר ערך החוץ, על פי כללים שנקבעו על ידי מי שרשאי לקבעם על פי דין במדינה שבה הוא נסחר, מחיר שבו הוא מתחייב לקנות את נייר הערך ומחיר שבו הוא מתחייב למכור את נייר הערך;

”פקדון לזמן קצוב“ – כהגדרתו בתקנות הנכסים;

”קרן בלתי מוגבלת בניירות ערך חוץ“ – קרן שעל פי מדיניות ההשקעות שלה השווי הכולל של ניירות ערך חוץ, יחידות של קרנות חוץ, קרנות מחקות פתוחות, שנכס המעקב שלהן הוא מדד זר או סחורה, ומטבע חוץ, שיוחזקו בה, בתוספת החשיפה לנכס בסיס הנסחר בחו״ל באמצעות פעילות בנגזרים בבורסות בחו״ל יכול שיעלה על עשרה אחוזים מהשווי הנקי של נכסיה;

”קרן חוץ פתוחה“ – כהגדרתה בתקנות הנכסים;

”קרן מוגבלת בניירות ערך חוץ“ – קרן שעל פי מדיניות ההשקעות שלה השווי הכולל של ניירות ערך חוץ, יחידות של קרנות חוץ, קרנות מחקות פתוחות, שנכס המעקב שלהן הוא מדד זר או סחורה, ומטבע חוץ, שיוחזקו בה, בתוספת החשיפה לנכס בסיס הנסחר בחו״ל באמצעות פעילות בנגזרים בבורסות בחו״ל לא יעלה על עשרה אחוזים מהשווי הנקי של נכסיה;

”קרן מוחזקת“, ”קרן מחקה משולבת קרנות“ – כהגדרתן בתקנות הנכסים;

”קרן מחזיקה“ – קרן המחזיקה יחידות של קרן;

”שער יציג“ ליום כלשהו – שער מטבע חוץ בשקלים חדשים שפרסם באותו יום בנק ישראל, או גוף אחר הנוהג לפרסם שערים יציגים ואושר לעניין תקנות אלה על ידי הרשות, ואם לא פרסם שער באותו יום – השער האחרון שפרסם לפני אותו יום;

”תאגיד בנקאי“ – כמשמעותו בחוק הבנקאות;

”תעודת חוב“ – כהגדרתה בתקנות הנכסים;

”תקנות האופציות“ – תקנות השקעות משותפות בנאמנות (אופציות, חוזים עתידיים ומכירות בחסר), התשס״א–2001;

”תקנות הנכסים“ – תקנות השקעות משותפות בנאמנות (נכסים שמותר לקנות ולהחזיק בקרן ושיעוריהם המרביים), התשנ״ה–1994;

”תקנות קרנות מחקות“ – תקנות השקעות משותפות בנאמנות (קרנות מחקות), התשע״ח–2018;

”תקנון הבורסה“ – תקנון כאמור בסעיף 46 לחוק ניירות ערך.