Section 6 of כללי השקעות משותפות בנאמנות (פרטים נוספים בתשקיף קרן מחקה ודוחות נוספים של קרן מחקה), התשע״ט–2018, דוחות קרן סל.

נוסף על האמור בתקנות הדוחות, מנהל קרן שבניהולו קרן סל (בסעיף זה – מנהל הקרן) יגיש דוחות אלה:

(1)קיבל מנהל הקרן את אישור הבורסה לרישום למסחר של יחידות נוספות שיקצה לקרן, ידווח פרטים אלה לרשות:

(א)כמות היחידות שיוקצו לקרן;

(ב)מועד הקצאת היחידות;

(ג)ההודעה כי מנהל הקרן קיבל את אישור הבורסה לרישום למסחר של היחידות שיוקצו לקרן;

(ד)פרטים בדבר החברה לרישומים שעל שמה רשומות היחידות;

(2)דוח על עשיית שוק ביחידות הקרן, לפי הוראות אלה:

(א)מנהל הקרן ידווח לא יאוחר מ־30 ימים קודם לתחילת כל שנה, לגבי קרן סל בלתי מוגבלת שבניהולו, על אודות הימים שאינם ימי מסחר ביחידות הקרן ושעל כן לא תחול בהם חובת עשיית שוק, למעט ימי ראשון בשבוע;

(ב)אם חל שינוי בתמהיל הנכסים שלפיו יבצע מנהל הקרן יצירה או פדיון של יחידות קרן סל שבניהולו לפי הזמנה או הוראה של עושה השוק, ידווח על כך מנהל הקרן קודם למועד פתיחת המסחר בבורסה בישראל;

(3)הורתה הבורסה על הפסקת מסחר ביחידות קרן סל יצוינו בדוח פרטים אלה:

(א)מועד הפסקת המסחר ביחידות;

(ב)הסיבות בשלהן הורתה הבורסה על הפסקת המסחר ביחידות;

(ג)מועד חידוש המסחר אם ידוע למנהל הקרן;

דוח כאמור יגיש מנהל הקרן סמוך לאחר שנודע למנהל הקרן דבר אירוע הפסקת המסחר לראשונה;

(4)הורתה הבורסה על מחיקה מרישום למסחר של יחידות קרן הסל, יצוינו בדוח פרטים אלה:

(א)מועד מחיקת היחידות מהרישום למסחר;

(ב)הסיבות שבעטיין הורתה הבורסה על מחיקת היחידות מהרישום למסחר;

דוח כאמור יוגש מיד לאחר שמנהל הקרן קיבל את הודעת הבורסה על מחיקת היחידות מן הרישום למסחר.