Section 6 of תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (רישום עסקאות ורישום פעולות ייעוץ), התשס״ח–2007, פרטי הפרוטוקול.

(א)הפרוטוקול ישקף את מהלך הייעוץ, ויכלול את כל הפרטים המהותיים לפעולת הייעוץ.

(ב)בלי לגרוע מכלליות תקנת משנה (א), לעניין רישום הפרטים יראו כפרטים מהותיים לפעולת הייעוץ את אלה:

(1)זהותו של בעל הרישיון;

(2)פרטי הזיהוי של הלקוח;

(3)תאריך מתן הייעוץ;

(4)משך הזמן בקירוב, של פעולת הייעוץ;

(5)יוזם פעולת הייעוץ, ואם היה היוזם בעל הרישיון או מי מטעמו – הסיבה לייזום הייעוץ;

(6)אופן מתן הייעוץ – בפגישה פנים אל פנים, פניה טלפונית או כל דרך אחרת;

(7)וכן את כל אלה, ככל שעלו בשיחת הייעוץ:

(א)פירוט מבוקשו של הלקוח כפי שהציגו לפני בעל הרישיון;

(ב)ביקש בעל הרישיון מן הלקוח, לצורך מתן הייעוץ, פרטים מסויימים, לרבות פרטים בדבר נכסי הלקוח נכון למועד הייעוץ – יצוינו פרטים אלה; סירב הלקוח למסור מידע – הפרטים שלגביהם סירב כאמור;

(ג)המלצת בעל הרישיון ונימוקיו, לרבות התייחסותו לנזילות הנכסים הפיננסיים או ניירות הערך, סחירותם והסיכון הכרוך בהם, וכן אפשרויות ההשקעה האחרות שהוצגו ללקוח;

(ד)הסתמך בעל הרישיון על מידע שמסר לו מעסיקו – פירוט המידע המסוים וציון המקור שלו;

(ה)נתקיימו נסיבות מהמפורטות בסעיפים 15 או 18 לחוק – ציון הנסיבות, לרבות הפרטים שמסר בעל הרישיון ללקוח בקשר לכך, וכן הסכמת הלקוח בכתב, ככל שנדרשה.

(ג)הסתמך בעל הרישיון על תנאים שנקבעו בהסכם הייעוץ, בתהליך בירור צורכי הלקוח או על צורכי הלקוח לרבות כפי שהוצגו בפעולות ייעוץ קודמות שנרשמו בעבר בפרוטוקול, יצוין הדבר בלי לפרט מחדש את אשר הוצג כאמור.